随着经济和社会的快速发展，人们对铁路交通的需求越来越强。作为国家重要的基础设施，铁路的安全运营和管理显得至关重要。文献[1]提出铁路安全风险管控模型，设计了铁路安全风险管控信息系统，规范了铁路安全风险管理；文献[2]建立了三维结构的铁路网络与信息安全管理体系，分别从技术要素、管理要素和信息安全生命周期的角度对铁路信息安全风险进行了剖析；文献[3]分析了企业运营中信息安全风险管理系统的具体作用；文献[4]从铁路客运人员、设备、环境和管理来识别风险事件，建立风险分析评价模型。

上述文献都是从模型的角度对铁路安全风险管理进行了分析，并未与实际应用相结合。本文从实际应用的角度出发，将安全风险管理信息系统应用于中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司（简称：乌鲁木齐局集团公司），并分析了其应用情况。

1   安全管理分析

1.1   提高至系统层面

铁路安全管理尚未上升到系统安全管理层面。铁路安全管理总体上处于分散的应对状态，安全信息管道不畅通，标准不统一，缺乏减少系统性安全风险隐患的研判和依据。

1.2   建立风险防控体系

目前，铁路安全管理在安全风险预防和风险控制方面的投入较少，安全信息化不透明，未建立信息收集—安全风险排查—风险评估—风险控制的全链条风险管理体系。

1.3   建立风险评估体系

从经验性管理的角度出发，铁路安全管理的研究对象和内容没有得到科学、全面地认识。科学的系统风险评估体系尚未得到建立，使铁路安全管理的现状和水平无法进行准确评估。

1.4   系统性预防和控制安全风险

对于可能诱发安全事故的预防和控制，铁路安全管理主要依赖安全监管领域的手段、工具和管理规章制度，缺乏微观层面的安全管理和风险防控，也未能做到系统性、全方位地进行风险管控。

为改善铁路安全管理水平和科学管理体系，本文介绍了铁路安全风险管理信息系统（简称：风险管理系统），并将其应用于乌鲁木齐局集团公司，作为安全管理的辅助决策系统。

2   系统架构

风险管理系统由基础数据字典库、干部检查写实库、干部绩效考核模块、统计分析模块、趋势预警模块、专项整治模块、应急处置模块等7个功能模块组成，如图1所示。

图  1  风险管理系统组成

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2.1   基础数据字典库

基础数据字典库将影响铁路运输生产安全的因素，按照人员、设备、环境、管理制度、作业标准等进行分类，实现风险分类标准的统一，设置了H、A、B、C这4类风险等级，风险等级顺序为由高到低，其中，H表示最高风险等级，C表示最低风险等级。

2.2   干部检查写实库

管理人员可根据不同岗位安全人员的职责和工作标准，设置现场检查天数、添乘次数、检查站段、车间、班组数量、夜查次数等权限，以及现场检查情况的填写要求。对于需纳入考核的检查项点，管理人员可对照基础数据字典库，设置相关参数。

2.3   干部绩效考核模块

依据干部岗位履职情况（数据为干部检查写实库的记录）和考核情况，形成每一位干部的个人绩效考核。

2.4   统计分析模块

统计分析模块对数据库中类型分别为重大风险、重要风险、一般安全风险等问题进行周期性自动统计分析，并根据所设立的门限值发出预警信息。同时，统计分析模块还可以对干部现场检查工作的落实情况进行自动统计分析，实现相关数据的按条件检索及组合查询。统计分析模块对统计结果以图表形式进行显示，方便相关人员管理和决策。

2.5   趋势预警模块

趋势预警模块能够对安全风险进行统计分析，对到达预警门限值的风险事件进自动预警，并督办相关路局单位和部门进行安全风险检查，实现闭环管理。同时，趋势预警模块还允许各铁路局集团公司单位和部门结合自身实际情况，以及安全工作重点和防控措施，选择合适的提示方式来发布预警信息。

2.6   专项整治模块

专项整治模块能够按照铁路局集团公司单位制订的相关流程，对问题多且预警后处置仍不达要求的安全风险问题进行专项整治，实现彻底解决。专项整治模块支持调车安全专项、施工安全专项、装载加固专项等内容。

2.7   应急处置模块

应急处置模块支持各类应急响预案的启动和发布。各铁路局集团公司单位和部门按照预案等级，进行采取相应的处置措施，执行应急预案。同时，应急处置模块还能对执行情况进行复盘和总结。

3   系统应用

自投入运用以来，风险管理系统在乌鲁木齐局集团公司运行稳定，取得了良好的应用效果，为乌鲁木齐局集团公司的安全管理提供了重要的信息化支持。

目前，风险管理系统已记录和预警了大量的安全风险信息，这为乌鲁木齐局集团公司进行安全风险分析、管理和解决打下了基础。

3.1   数据分析

风险管理系统采用描述性统计方法^[5]，从人员和设备两方面对乌鲁木齐局集团公司的安全风险信息数据进行统计和分析，帮助管理人员进行风险管控和预防。

3.2   人员因素分析

在铁路运输生产中，人员因素发挥着主导作用。所有的运输生产活动依赖安全、可靠、高效的人为行为。铁路工作人员的职业素养、技能水平和身体素质是影响安全生产的重要因素。铁路局集团公司各管理人员和现场作业人员是保障安全生产的直接责任人。

风险管理系统对乌鲁木齐局集团公司2015—2019年的落实责任（简称：落责）情况和责任人年龄之间的关系进行分析，得到了图2所示的曲线。

图  2  2015—2019年落责与年龄统计曲线

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（1）责任人的年龄主要集中在24～33岁。

（2）落责高峰区间有两个，分别为24～33岁和40～49岁。

（3）在落责量相同的情况下，责任人的年龄在逐年增大。

（4）年龄在23～33岁的责任人在2017年的落责量达到最大值。

针对图2的统计结果，乌鲁木齐局集团公司采取了相应的管理措施，通过培训、岗位调整等方式提高铁路安全生产的可控性。对于25～35岁的职工，乌鲁木齐局集团公司加强了职业素养和技能水平的培训，以增强责任感，积累工作经验为主。对于40～49岁的职工，乌鲁木齐局集团公司主要进行职业素养培训，增强工作责任心。对于50～55岁的职工，乌鲁木齐局集团公司按岗位和具体情况进行健康评级或岗位调整，使合适的职工在合适的岗位上发挥最大能量。

3.3   设备因素分析

铁路运输设备是影响安全生产的一个重要因素，其中与安全生产关系最密切的是固定设备（如线路、车站、信号设备等）和移动设备（如机车、列车、无线通信设备等）。铁路运输设备具有种类多、数量大、分布广、连续使用等特点，其安全稳定运行是安全生产的基础保障。风险管理系统从设备故障和设备质量两方面进行统计，使乌鲁木齐局集团公司有针对性地采取相应措施，解决了运输生产中的安全隐患问题。

3.3.1   设备故障

设备故障大多会引起D21事故，其中，D21事故是因列车或固定设备故障而导致的安全生产事故。自从应用风险管理系统以来，乌鲁木齐局集团公司有针对性地进行设备巡检维修，提高设备质量，保障设备正常运行。与应用之前相比，乌鲁木齐局集团公司的设备故障率大幅下降，因设备故障而导致的D21事故数量显著减少。

3.3.2   设备质量

2015—2019年，乌鲁木齐局集团公司发生故障比较多的4类设备分别是信号设备、线路桥隧设备、列车和供电设备。

乌鲁木齐局集团公司在风险管理系统统计结果的基础上，以提高设备可靠性、降低设备故障率为目标，持续加强对信号设备的巡检维修，同时提高检修质量，使信号设备故障数连续3年下降；线路桥隧设备故障连续两年下降；机车故障和供电设备故障均有所下降。

4   应用效果

（1）风险管理系统使管理人员在数据的分析、处理、收集等方面获得了更多的数据，使他们能够制订合适的管理机制和设备的巡检计划；同时也能快速地对突发事件进行响应和解决，保障铁路的安全生产和运输。

（2）风险管理系统细化了隐患排查与处置机制，为安全风险隐患治理提供有力支持，使隐患排查更加科学化、制度化、具体化，做到防患于未然。

（3）在风险管理系统的支持下，乌鲁木齐局集团公司的安全管理人员，特别是负责安全监督和管理分析的工作人员的劳动强度得到降低，工作效率得到大幅提升。

5   结束语

本文将风险管理系统应用于乌鲁木齐局集团公司，介绍了该系统的架构及功能，分析了该系统在乌鲁木齐局集团公司的应用情况。风险管理系统是一种高效的铁路局管理方式，为管理人员了解安全隐患、制订运营措施、实施巡检计划等提供了可靠依据。本文将结合乌鲁木齐局集团公司的实际情况，对风险管理信息系统进行优化，使其更好地保障铁路运输安全。